Toezicht van De Nederlandsche Bank op trustkantoren Een kort overzicht

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers2 Wie Mr Robbert-Jan Lugard Con f iad: juridische dienstverlener voor financiële instellingen op compliance gebied

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers3 Wat? (1) Inleiding –Wat is en doet een trustkantoor –Wat is de Wtt Toezicht –Soorten toezicht – algemeen –Toezicht bij trustkantoren

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers4 Wat? (2) Toezicht bij trustkantoren –Markttoetreding –Lopend toezicht –Toezicht op grond van externe informatie Twee business cases –Markttoetreding –Maken van een risicoanalyse naar integriteitrisico’s

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers5 Wat is en doet een trustkantoor? Bezighouden met het in “good legal shape” houden van vennootschappen die, om fiscale redenen, in Nederland zijn gevestigd of zoals de wet zegt Art. 1, onderdeel a j o onderdeel d Wtt

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers6 Wat zijn de Wtt en Rib Wtt? Wet toezicht trustkantoren Regeling integere bedrijfsvoering Intern Bewustwording, handhaving en bevordering integer handelen van de organisatie Extern Integriteit van de cliënten

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers7 Soorten toezicht Prudentieel Markt Integriteit

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers8 Toezicht bij trustkantoren Markttoetreding  BC 1 Lopend toezicht vanuit DNB Kennismakingsgesprek Controle cliëntadministratiedossiers  BC 2 Controle herkomst en bestemming middelen Toezicht op grond van externe informatie Incident melding Informatie uit de markt en media

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers9 BC 1: Markttoetreding Aanvraag versus beoordeling: –Identiteit en antecedenten bestuurders ….. –Betrouwbaarheid en deskundigheid Procedurehandboek juli 2004 versus juni 2006 –Uitgebreid, dwz meer onderwerpen –Diepgaander, dwz meer specifiek

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers10 BC 2: Controle cliëntacceptatiedossiers Kwalificatie en Identificatie Uiteindelijk Belanghebbende Herkomst vermogen Herkomst en bestemming middelen Groepstructuur en fiscale onderbouwing Maken van een risicoanalyse naar integriteitrisico's

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers11 Slotopmerkingen Regelgeving leidt tot verdere professionalisering echter zal eerst moeten leiden tot een cultuuromslag Wet - regeling - praktijk Effectiviteit regelgeving afhankelijk van het inzicht en de controle van DNB

dinsdag 13 juni 2006Vereniging voor Compliance Officers12 Vragen en opmerkingen