14-12-2017 Gedrag en cultuur toezicht bij de AFM Leren van fouten in de financiële sector Céline Christensen Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Uitgangspunten Geen blauwdruk voor ideale cultuur 14-12-2017 Uitgangspunten Geen blauwdruk voor ideale cultuur Gedrag en cultuur is sterk bepalend voor kwaliteit dienstverlening Regels alleen niet voldoende Tekortkomingen in gedrag en cultuur kunnen een voorspeller zijn van problemen Inzichten zijn aanvulling voor toezicht Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Betrouwbare methodiek 14-12-2017 Betrouwbare methodiek Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Hoe ziet een gedrag en cultuur onderzoek eruit? 14-12-2017 Hoe ziet een gedrag en cultuur onderzoek eruit? Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

En nu twee vragen aan u Pak uw telefoon, en ga naar: www.menti.com 14-12-2017 En nu twee vragen aan u Pak uw telefoon, en ga naar: www.menti.com Toets de volgende code in: 80 67 87 Geef antwoord op de vraag: “Ik vind het onderwerp leren van fouten belangrijk.” Eens/Oneens Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

14-12-2017 En nog één vraag “Ik vind het logisch dat de AFM onderzoek doet naar leren van fouten in de financiële sector.” Eens/Oneens Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

14-12-2017 Leren van fouten Hoe waarderen management en medewerkers de wijze van omgaan met fouten binnen financiële ondernemingen? Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Relevantie voor toezicht 14-12-2017 Relevantie voor toezicht Een betere kwaliteit dienstverlening Betere (financiële) prestatie van de onderneming Meer ethisch handelen door medewerkers Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Uitkomsten (1) – survey NCC 14-12-2017 Uitkomsten (1) – survey NCC 14 december 2017 Nationaal Compliance Congres 2017

Uitkomsten (2) – survey NCC 14-12-2017 Uitkomsten (2) – survey NCC 14 december 2017 Nationaal Compliance Congres 2017

Best practices uit AFM onderzoek 14-12-2017 Best practices uit AFM onderzoek Structuur faciliteert snelle en eenvoudige melding in 1 registratiesysteem Structuur en Cultuur sluiten op elkaar aan en versterken elkaar. Management volgt meldingen snel op. Melden heeft zin en wordt gewaardeerd. 04-okt-2017

Vervolg in 2018 14-12-2017 Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017

Vragen of meer weten? www.afm.nl/gedrag-cultuur gedragcultuur@afm.nl 14-12-2017 Vragen of meer weten? www.afm.nl/gedrag-cultuur gedragcultuur@afm.nl Vandaag gepubliceerd: Evenwichtige besluitvorming, omgaan met blinde vlekken! Nationaal Compliance Congres 2017 14 december 2017