4 oktober 2010 Edo Groenewald. 4 oktober 2010 Ontwikkelingen financiële sector Fors toenemende regulering (EU, NL, USA) Toezichthouders stellen steeds.

Presentatie over: "4 oktober 2010 Edo Groenewald. 4 oktober 2010 Ontwikkelingen financiële sector Fors toenemende regulering (EU, NL, USA) Toezichthouders stellen steeds."— Transcript van de presentatie:

1 4 oktober 2010 Edo Groenewald

2 4 oktober 2010 Ontwikkelingen financiële sector Fors toenemende regulering (EU, NL, USA) Toezichthouders stellen steeds hogere eisen Internationalisatie

3 4 oktober 2010 Uitdagingen compliance officer Welke compliance officer durft de verklaring aan dat alle regels zijn nageleefd? Voorvraag: welke regels zijn van toepassing? ‘Mapping van regelgeving per bedrijfsproces’ Hoe worden veranderingen in wet- en regelgeving geregistreerd? hoe vindt het onderhoud van het legal framework plaats? Dan volgt pas de vraag hoe die wijzigingen worden geïmplementeerd en toegepast

4 4 oktober 2010

5

6 Hij die, zonder daartoe gerechtigd te zijn, zich op eens anders grond waarvan de toegang op een voor hem blijkbare wijze door de rechthebbende is verboden, bevindt of daar vee laat lopen, wordt gestraft met geldboete van de eerste categorie.

7 4 oktober 2010 Literatuur Wet- en regelgeving Nieuws WetsgeschiedenisJurisprudentie Financiële regelgeving 1618 uitspraken 3758 documenten 763 verwijzingen 17393 regeldelen 1016 berichten

8 4 oktober 2010 Voorbeeld middelgrote bank 13 profielen 900 verschillende wetsartikelen

9 4 oktober 2010 Profielen: mapping Wft artikel 4:17 ERC Online documenten Profiel: Marktmisbruik Profiel: Klachtenbehandeling EG 2272/2003 art. 4 MiFID artikel 53 Bmm Wft art. 9 BGfo Wft art. 42 Wft art. 5:58

10 4 oktober 2010 Profiel: Klachtenbehandeling BGfo Wft art. 42 Wft art. 4:17 Wft art. 4:12 Uitspraak Kifid 2009/63 Wft art. 4:17 verwacht per 1 jan 2011 Wijziging Relatie Attendering Attenderingen

11 4 oktober 2010 ERC Online