Compliance Professional Dag 7 oktober 2010 How to effectively manage compliance & integrity within your organisation Sylvie Bleker & Laurent Claassen Compliance Professional Dag 7 oktober 2010
Agenda Hoe wordt compliance en integriteit verdeeld over de drie interne defensielinies binnen de organisatie? Welke taken en verantwoordelijkheden behoren bij ieder van de linies? De drie interne defensielinies Voorbeeld van versterking eerste linie: New Way of Banking Integriteit: hard controls & soft controls Compliance & integriteit: onlosmakelijk verbonden
Hoe wordt compliance en integriteit verdeeld over de drie interne defensielinies binnen de organisatie? Compliance: 3 interne verdedigingslinies 2 externe verdedigingslinies
Welke taken en verantwoordelijkheden behoren bij ieder van de linies? Business: verantwoordelijk voor compliance & integriteit in de business. Iedere medewerker verantwoordelijk voor zijn/haar eigen compliance & integriteit Management verantwoordelijk voor compliance & integriteit binnen hun businessactiviteiten Raad van Bestuur eindverantwoordelijk voor compliance & integriteit (Corporate) Compliance afdeling: houdt overzicht over het compliance landschap en adviseert over de nodige maatregelen voor dijkverzwaring op het gebied van compliance & integriteit. Internal audit: controle naleving compliance & integriteit
De drie interne defensielinies: “Three lines of defence model”
“Three lines of defence model” - Observations
Voorbeeld verandering compliance FSI: new way of banking
Verantwoordelijkheid voor compliance bij de business Change of behavior ‘I am accountable’ Changing policies For both internal department and external stakeholders Monitor Keep track on the hard and s DNB culture house Change approach making 1st line responsible and reorganize 2nd line
Verankering compliance & integriteit
Hard & soft controls op het gebied van integriteit
Compliance en integriteit zijn onlosmakelijk met elkaar verbonden