Internal Compliance Program

WAT is ICP ICP = Internal Compliance Program Verzamelnaam Mechanisme van interne bedrijfscontrole op het vlak van supply chain, salesflow en exportopvolging Flexibel, updated, effectief, proportioneel

BELANG MICRO  Vlotte exportflow  Efficiëntie- en effectiviteitswinst bij implementatie exportcontrolevereisten  Kennis en controle over eindgebruik  Wetgeving naleven, vermijden strafrechtelijke inbreuken  Vermijden van vermelding op ‘blacklists’  Awairness raising inzake exportcontrole bij personeel MACRO  Internationale veiligheid  Bijdrage aan strijd tegen nucleaire proliferatie  Bijdrage aan strijd tegen verspreiding WMD

REGELGEVING Dual Use verordening 428/2009  ICP niet letterlijk vermeld  Art. 12 lid 2: lidstaten houden rekening met door de exporteur geïmplementeerde procedures i.f.v. de naleving van de verordening  Art. 9 lid 2: Opname EUC als garantie op eindgebruik  Art. 12 lid 1: opname verplichtingen i.k.v. internationale controleregimes, bindende besluiten VN, EU, OVSE en het Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB

BELEIDSINITIATIEVEN Resolutie 1540 VN Veiligheidsraad  Opstellen exportcontrolesystemen in strijd tegen illegale handel New Lines for Action EU in combating the proliferation of WMD (2008) AEO-ICP working party (2014) WA Best Practices Guidlines (2011) ICP gids DCSG > publicatie najaar 2014

MAATWERK Een goed ICP houdt rekening met: -Bedrijfstype -Organisatiestructuur -Complexiteit intern productie- en salesproces -Omvang -Product -ICT mogelijkheden -…

BASISELEMENTEN 1. Engagement directie 2. Naleving wetgeving 3. Producten 4. Controle salesproces 5. Klant 6. Eindgebruik

1. Engagement directie ‘commitment to compliance’ & betrokkenheid/gedeelde verantwoordelijkheid binnen het bedrijf Aanstellen verantwoordelijke ICP Communicatie: -Schriftelijke bekrachtiging ICP -Contactpersonen Compliance checks: auto-evaluatie, internal audits

2. Naleven wetgeving Overzicht relevante wetgeving en sanctieregimes Praktische implicaties en verplichtingen Aanvraagprocedures vergunningen Bevoegde autoriteiten Procedure bij inbreuken

3. Producten Classificatie volgens dual use verordening 428/2009 Technische specificaties en mogelijkheden

4. Controle salesproces Via geautomatiseerd (elektronisch) systeem: -Productclassificatie -Red Flags bij handelsbeperkingen/sanctieregimes -Vergunningsplicht -Data salesflow -Overzicht benodigde vergunnings- en douanedocumenten

5. Klant Verificatie EU handelsbeperkingen en internationale embargo’s (blacklists) Bepalen gevoelige landen en entiteiten/industriële sectoren Aard en activiteiten van de klant Verloop klantencontact Installatie/leveringsmodaliteiten

6. Eindgebruik EUC (& certificering) Aard en activiteiten van de klant Distributeurs Vermoeden van oneigenlijk gebruik (catch-all)

TRAINING Bewustmaking & responsabilisering personeel Relevante regelgeving & implicaties Werking intern controlesysteem Belang en relevantie intern controlesysteem Mogelijk misbruik exportgoederen Sales: hoe verdachte orders detecteren

RAPPORTERING Detectie en melding onregelmatigheden Procedure & contactpersonen Jaarlijkse rapportering aan bevoegde autoriteit Archivering handelsbescheiden