Y q q Ernst & Young Security & Integrity Services 16 november 2006 1 Compliance is topsport! Timothy Beck & Sylvie Bleker-van Eyk.

Presentatie over: "Y q q Ernst & Young Security & Integrity Services 16 november 2006 1 Compliance is topsport! Timothy Beck & Sylvie Bleker-van Eyk."— Transcript van de presentatie:

1 Y q q Ernst & Young Security & Integrity Services 16 november 2006 1 Compliance is topsport! Timothy Beck & Sylvie Bleker-van Eyk

2 Y q q 16 november 2006 2 Agenda Trainingschema / Compliance Charter & Programma Individueel belang versus teambelang / compliance versus ondernemerschap 100 meter sprinter als teamplayer / compliance officer als teamspeler Vertrouwen Algemene conditie en werken aan specialisme / algemene compliance en specifieke onderwerpen Scheidsrechter / toezichthouder Going for gold / ondernemen Trainingschema / Compliance Charter & Programma Individueel belang versus teambelang / compliance versus ondernemerschap 100 meter sprinter als teamplayer / compliance officer als teamspeler Vertrouwen Algemene conditie en werken aan specialisme / algemene compliance en specifieke onderwerpen Scheidsrechter / toezichthouder Going for gold / ondernemen

3 Y q q 16 november 2006 3 Doelstelling Timothy Beck (Charter) Nederlands record 60 meter indoor (december 2006-maart 2007) Plaats Europees Indoor Kampioenschap (Birmingham maart 2007) Plaats Wereldkampioenschappen Estafette team (Osaka augustus 2007) Plaats Olympische Spelen Estafette team (Beijing, augustus 2008) Nederlands record 60 meter indoor (december 2006-maart 2007) Plaats Europees Indoor Kampioenschap (Birmingham maart 2007) Plaats Wereldkampioenschappen Estafette team (Osaka augustus 2007) Plaats Olympische Spelen Estafette team (Beijing, augustus 2008)

4 Y q q 16 november 2006 4 Compliance Charter & Programme Algemene doelstelling (missie van compliance): wat wil de onderneming met compliance Inbedding van compliance (plaatsing binnen de organisatie: wie, wat, waar en waarom) Hoe gaan we compliance bereiken (programma) Uitwerking (procedures, tijdschema’s etc.: compliance manual) Algemene doelstelling (missie van compliance): wat wil de onderneming met compliance Inbedding van compliance (plaatsing binnen de organisatie: wie, wat, waar en waarom) Hoe gaan we compliance bereiken (programma) Uitwerking (procedures, tijdschema’s etc.: compliance manual)

5 Y q q 16 november 2006 5 Individueel belang versus teambelang

6 Y q q 16 november 2006 6 Compliance versus ondernemerschap Compliant zijn is het hoofddoel Compliance vertalen naar de onderneming Compliance risico’s vaststellen Maatregelen nemen om compliance te bereiken Spagaat tussen compliance en ondernemen(de compliance officer als spelbreker/handrem) Maar compliance officer zorgt ook voor license to operate! Compliant zijn is het hoofddoel Compliance vertalen naar de onderneming Compliance risico’s vaststellen Maatregelen nemen om compliance te bereiken Spagaat tussen compliance en ondernemen(de compliance officer als spelbreker/handrem) Maar compliance officer zorgt ook voor license to operate!

7 Y q q 16 november 2006 7 100 meter sprinter als teamplayer

8 Y q q 16 november 2006 8 Compliance officer als teamspeler Compliance Officer is geen lone ranger. Samenwerken in een team: samen de compliance doelstelling behalen: –Interne controle –Personeel & Organisatie –Juridische Zaken –Productontwikkeling (R&D) –Etc. Compliance Officer is geen lone ranger. Samenwerken in een team: samen de compliance doelstelling behalen: –Interne controle –Personeel & Organisatie –Juridische Zaken –Productontwikkeling (R&D) –Etc.

9 Y q q 16 november 2006 9 Vertrouwen

10 Y q q 16 november 2006 10 Vertrouwen Compliance officer kan slechts functioneren op basis van vertrouwen Compliance officer moet toegang hebben tot informatie Compliance officer moet inzage krijgen in privé gegevens inzake beleggingen ook gegevens van familie Compliance officer door functie juist geschikt voor vertrouwelijke taken (voorbeeld intern klokkenluider meldpunt) Compliance officer kan slechts functioneren op basis van vertrouwen Compliance officer moet toegang hebben tot informatie Compliance officer moet inzage krijgen in privé gegevens inzake beleggingen ook gegevens van familie Compliance officer door functie juist geschikt voor vertrouwelijke taken (voorbeeld intern klokkenluider meldpunt)

11 Y q q 16 november 2006 11 Algemene conditie en werken aan specialisme

12 Y q q 16 november 2006 12

13 Y q q 16 november 2006 13 Algemene compliance en specifieke onderwerpen Naleven wet- en regelgeving Naleven interne regelgeving Benadrukken specifieke onderwerpen: –CDD –insiderregeling –toezicht op beeggingen –sales & marketing (farmaceutische industrie) Naleven wet- en regelgeving Naleven interne regelgeving Benadrukken specifieke onderwerpen: –CDD –insiderregeling –toezicht op beeggingen –sales & marketing (farmaceutische industrie)

14 Y q q 16 november 2006 14 Scheidsrechter

15 Y q q 16 november 2006 15 Toezichthouder Client Combined Code FDA (USA) DEA (USA) BAFinFSAOverige Patriot Act SOX SEC (USA)

16 Y q q 16 november 2006 16 Going for gold