©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010.

Slides:



Advertisements
Verwante presentaties
Workshop : Zicht op de omgeving (Stakeholder Analysis)
Advertisements

Impact van EU-regels op aanbieders betaaldiensten Simon Lelieveldt.
1 1 De Gelderse Maat Discussie Regionale Uitvoeringsdiensten in relatie tot externe veiligheid 1 december 2009 Jaarcongres Relevant Gerard Nieuwe Weme.
Perspectief op gezondheid 20/20 Wim Groot 14 oktober 2010.
Deltion College Engels C1 Gesprekken voeren [Edu/002]/ subvaardigheid lezen thema: Order, order…. can-do : kan een bijeenkomst voorzitten © Anne Beeker.
Paul van der CingelPaul van der Cingel, Seniordocent Economie,Opleiding Journalistiek Concrete co-creatie Haal meer uit het jaarverslag.
AberdeenGroup surveyed 125 companies to understand their product innovation goals. Top challenges reported by these companies were: Cost pressure from.
Bestuur en toezicht 12 maart 2010 w.sorgdrager. veranderingen organisaties worden ingewikkelder management professionaliseert aandacht voor risicomanagement.
Besluit Stralingsbescherming 2011 Niveau 3 - 4
ruimte object beleving
EUROPEES PROJECT ASINP With the financial support from the Prevention of and Fight against Crime Programme of the European Union European Commission –
Deltion College Engels C1 Gesprekken voeren [Edu/006] thema: ‘I was wondering what you think of…’ can-do : kan deelnemen aan de conversatie bij zeer formele.
Prestatie-indicatoren voor procesveiligheid
Angelique M. Reitsma, arts
SBR en administratieve software 11 februari 2010.
Inspectie beleid GDP Guideline
FINNIUS | page 1 Regulering bitcoin in Nederland NVvIR 12 juni 2014.
september 2009 Aanbevelingen van Compliance professionals
Pagina 1 Compliance Professionaldag 7 oktober 2010 ‘Compliance in bedrijf’ Blijvend voldoen aan (interne) regels en integer handelen Guido Kilsdonk Carolien.
Recordkeeping - in 7 stappen naar een digitaal archief
Pagina 1 © VHIC Processen van recordmanagement › Wat zijn onze records? › Hoe lang moeten we ze bewaren? › Hoe vinden we ze terug ( binnen hun context)
Deltion College Engels B1 Schrijven [Edu/003] thema: what have I done wrong…? can-do : kan s/ brieven schrijven over persoonlijke zaken © Anne Beeker.
EUROCITIES-NLAO is supported under the European Community Programme for Employment and Social Solidarity (PROGRESS ). The information contained.
4 oktober 2010 Edo Groenewald. 4 oktober 2010 Ontwikkelingen financiële sector Fors toenemende regulering (EU, NL, USA) Toezichthouders stellen steeds.
Complianceverantwoordelijkheid; aanpakken of inpakken Compliance Professionaldag VCO – Amsterdam 7 oktober 2010 Michael van WoerdenPeter-Jan van Daal KeyComplianceRabobank.
Deltion College Engels B2 Lezen [Edu/004] thema: Scanning, a race against the time can-do: kan snel belangrijke detailinformatie vinden in lange en complexe.
Deltion College Engels B1 Schrijven [Edu/005] thema: The Weakest Link or Weekend Millionaire… can-do : kan in brieven of s feitelijke zaken beschrijven.
Deltion College Engels C1 Schrijven [Edu/006] thema: Dear editor,
Deltion College Engels B2 Lezen [Edu/003] thema: Topical News Lessons: The Onestop Magazine can-do: kan artikelen en rapporten begrijpen die gaan over.
Compliance Professional Dag 7 oktober 2010
Test Tender module Stap 1 Klik op het gewenste object.
Deltion College Engels B2 Schrijven [Edu/005] thema: Writing a hand-out can-do: kan een begrijpelijke samenvatting schrijven © Anne Beeker Alle rechten.
Deltion College Engels B1 En Spreken/Presentaties [Edu/003]/ Subvaardigheid lezen Thema: Once upon a time… can-do : kan een verhaal(tje) vertellen © Anne.
Deltion College Engels B1 Lezen [Edu/002] thema: But I ‘ve read it in… can-do : kan hoofdthema en belangrijkste argumenten begrijpen van eenvoudige teksten.
Deltion College Engels B2 Gesprekken voeren [Edu/007] thema: ‘With this mobile you can…’ can-do : kan op betrouwbare wijze gedetailleerde informatie doorgeven.
Deltion College Engels B1 Luisteren [Edu/002] thema: A cyber listening lab can-do : kan eenvoudige, duidelijke informatie begrijpen © Anne Beeker / Randall.
Culturele Antropologie
Deltion College Engels C1 Lezen [Edu/002]/ subvaardigheid schrijven thema: Hwaet! (Old) English literature can-do: kan snel belangrijke detailinformatie.
Financial Intelligence Unit of Aruba MOT Subjectief melden, een sprookje?
Kennismobilisatie Agenda Voorstelrondje – Wie ben je / Wat kom je brengen en halen Uitleg kennismobilisatie 3 voorbeelden Gemeente Utrecht Gemeente Helmond.
Regelgeving over continuïteit! NBA Standaard 570: over “Verantwoordelijkheden van de accountantStandaard Het is de verantwoordelijkheid van de accountant.
Y q q Ernst & Young Security & Integrity Services 16 november Compliance is topsport! Timothy Beck & Sylvie Bleker-van Eyk.
Evenementen en middelengebruik Evenemeneten en middelengebruik2 Ton Snip  Middelenexpert politie Noord-Holland.
De compliance functie en beloningsbeleid VCO, 6 maart 2012 Janet Visbeen
De compliance officer: Blijver en bijter Jaap Koelewijn 16 november 2006.
Geschikte bestuurders: lessen uit de praktijk Andries Doets (Finnius advocaten) Sander Baars (Montae) Compliance professional dag 2011 ©2011 FINNIUS |
Fiscaal juridische aandachtspunten scheiden wonen en zorg Activiteiten en structuren Marc van Dijl Hans Linders
AMS O / 1 CDD onder de Wwft Vereniging van Compliance Officers Amsterdam, 22 januari 2008 Kleis Broekhuizen Joost Italianer.
29 / 30 March /20 Business English Werkboek B1 Sector Administratie N3-4 Unit 8.
Toezicht van De Nederlandsche Bank op trustkantoren Een kort overzicht.
Toezicht op Financiële Dienstverlening Vereniging van Compliance Officers Amsterdam, 3 juli 2003.
Smart and sustainable mobility. Smart Mobility Logistics ITS.
Guides for gutter Text colours R 27 G 66 B 152 R 0 G 0 B 0 R 127 G 127 B 127 Background.
Vereniging Compliance Officers Bestuurdersaansprakelijkheid Brechje van der Velden Bas Jennen.
Erasmus Universiteit Rotterdam Het bereik van de compliance functie Inleiding Kernvraag Relevantie Context/ ‘setting the scene’ Voorgestelde aanpak en.
10 jaar VCO Cor Jan Dasselaar - voorzitter VCO. Trust is a Must 10 jaar VCO Ontwikkeling Compliance functie Belastingbetalers houden financiële instellingen.
The Research Process: the first steps to start your reseach project. Graduation Preparation
FHI Federatiecongres 20 april 2017.
Standaarden en spelregels voor de Slimme Stad
Energiebesparing bij bedrijven
Vergelijkend onderzoek naar de rechtspositie van ouders en leerlingen
Innovatie met IBM Cloud Orchestrator.
Sector, Firm Size and ICT investments
Media en de verkiezingscampagne: een vooruitblik
Socrative-code: QZKVJVDXV Wifi-code: Muntgebouw1
GDPR: code of conduct Willem Debeuckelaere
The FcγRIIa-polymorphic site as a potential target for acute graft-versus-host disease in allogeneic stem cell transplantation  Hanneke M. van der Straaten,
Kwaliteit emissiemetingen in Nederland Rol van InfoMil
Moving Minds DNA.
Transcript van de presentatie:

©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010

©2010 FINNIUS | pagina 2 van 12 Programma  Goldman Sachs  Regelgeving – positie compliance  Voldoende bevoegdheden / bescherming?  Individuele aansprakelijkheid

Goldman Sachs ©2010 FINNIUS | pagina 3 van 12

Regelgeving – positie compliance  Wet op het financieel toezicht  Autoriteit  Deskundigheid  Middelen  Toegang tot informatie  Basel Committee ©2010 FINNIUS | pagina 4 van 12

Voldoende bevoegdheden / bescherming? ©2010 FINNIUS | pagina 5 van 12

Aanbevelingen  Compliance charter  Bescherming positie compliance officer  Business wijzen op eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 6 van 12

Individuele aansprakelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 7 van 12

Gezamenlijke aansprakelijkheid? ©2010 FINNIUS | pagina 8 van 12

Final notice 5 May 2010 (Alpari) “As its MLRO during this period, with responsibility for compliance oversight and money laundering reporting, Chattopadhyay was accountable for these breaches and therefore also received a financial penalty for the failings.” ©2010 FINNIUS | pagina 9 van 12

Bescherming eigen positie  Escaleren  Schriftelijke vastlegging  Duidelijke procedures ©2010 FINNIUS | pagina 10 van 12

Conclusie  Who’s the boss?  Business  Compliance adviseert, maar met:  gezag  duidelijk instrumentarium  eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 11 van 12

Discussie ©2010 FINNIUS | pagina 12 van 12