©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010
©2010 FINNIUS | pagina 2 van 12 Programma Goldman Sachs Regelgeving – positie compliance Voldoende bevoegdheden / bescherming? Individuele aansprakelijkheid
Goldman Sachs ©2010 FINNIUS | pagina 3 van 12
Regelgeving – positie compliance Wet op het financieel toezicht Autoriteit Deskundigheid Middelen Toegang tot informatie Basel Committee ©2010 FINNIUS | pagina 4 van 12
Voldoende bevoegdheden / bescherming? ©2010 FINNIUS | pagina 5 van 12
Aanbevelingen Compliance charter Bescherming positie compliance officer Business wijzen op eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 6 van 12
Individuele aansprakelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 7 van 12
Gezamenlijke aansprakelijkheid? ©2010 FINNIUS | pagina 8 van 12
Final notice 5 May 2010 (Alpari) “As its MLRO during this period, with responsibility for compliance oversight and money laundering reporting, Chattopadhyay was accountable for these breaches and therefore also received a financial penalty for the failings.” ©2010 FINNIUS | pagina 9 van 12
Bescherming eigen positie Escaleren Schriftelijke vastlegging Duidelijke procedures ©2010 FINNIUS | pagina 10 van 12
Conclusie Who’s the boss? Business Compliance adviseert, maar met: gezag duidelijk instrumentarium eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 11 van 12
Discussie ©2010 FINNIUS | pagina 12 van 12