Vereniging Compliance Officers Bestuurdersaansprakelijkheid Brechje van der Velden Bas Jennen
Recente ontwikkelingen Vierde Tranche Awb Wet wijziging boetestelsel financiele wetgeving Code Banken en wettelijke verankering Beloningsdiscussie (Principes voor beheerst beloningsbeleid en ‘Good practices’) Deskundigheid commissarissen DNB verscherpt toezicht op cultuur en gedrag (tone at the top) Boetes AFM Van de Hoop – Icesave – Fortis – DSB/Scheltema
Overtreder (4 e Tranche Awb) Overtreding (Wft, Wwft, Sanctieregelgeving) Overtreder: o Pleger en medepleger (art. 5:1 lid 2 Awb) o Natuurlijke en rechtspersonen (art. 5:1 lid 3 Awb) o Opdrachtgever en feitelijk leidinggever (artt. 5:1 lid 3 Awb en 51 lid 2 Sr) o (Uitlokker en medeplichtige alleen in strafrecht)
Nieuw boetestelsel Wet wijziging boetestelsel financiele wetgeving Flexibel i.p.v. vast: o Cat. 1: maximumboete EUR o Cat. 2: maximumboete EUR 1 miljoen o Cat. 3: maximumboete EUR 4 miljoen
Uitwerking in de praktijk Actief optreden tegen personen? Alleen bestuurders of ook afdelingshoofden, compliance officers? Actief onderzoek naar persoonlijke betrokkenheid leidt tot ruimere scope onderzoeksbevoegdheden? Publicatie
Civiele aansprakelijkheid Interne aansprakelijkheid (2:9 BW) Externe aansprakelijkheid (6:162 BW) Na faillissement (2:138 en 2:248 BW) Gevolgen van Code Banken kwaliteitseisen aan bestuurder moreel-ethische verklaring Gevolgen van handhaving AFM “in hoge mate een verwijt” tegenover “ernstig verwijt” positie feitelijk leidinggever
Questions? These are presentation slides only. The information within these slides does not constitute definitive advice and should not be used as the basis for giving definitive advice without checking the primary sources. Allen & Overy means Allen & Overy LLP and/or its affiliated undertakings. The term partner is used to refer to a member of Allen & Overy LLP or an employee or consultant with equivalent standing and qualifications or an individual with equivalent status in one of Allen & Overy LLP's affiliated undertakings.