Compliance Professional Dag 7 oktober 2010

Presentatie over: "Compliance Professional Dag 7 oktober 2010"— Transcript van de presentatie:

1 Compliance Professional Dag 7 oktober 2010
How to effectively manage compliance & integrity within your organisation Sylvie Bleker & Laurent Claassen Compliance Professional Dag 7 oktober 2010

2 Agenda Hoe wordt compliance en integriteit verdeeld over de drie interne defensielinies binnen de organisatie? Welke taken en verantwoordelijkheden behoren bij ieder van de linies? De drie interne defensielinies Voorbeeld van versterking eerste linie: New Way of Banking Integriteit: hard controls & soft controls Compliance & integriteit: onlosmakelijk verbonden

3 Hoe wordt compliance en integriteit verdeeld over de drie interne defensielinies binnen de organisatie? Compliance: 3 interne verdedigingslinies 2 externe verdedigingslinies

4 Welke taken en verantwoordelijkheden behoren bij ieder van de linies?
Business: verantwoordelijk voor compliance & integriteit in de business. Iedere medewerker verantwoordelijk voor zijn/haar eigen compliance & integriteit Management verantwoordelijk voor compliance & integriteit binnen hun businessactiviteiten Raad van Bestuur eindverantwoordelijk voor compliance & integriteit (Corporate) Compliance afdeling: houdt overzicht over het compliance landschap en adviseert over de nodige maatregelen voor dijkverzwaring op het gebied van compliance & integriteit. Internal audit: controle naleving compliance & integriteit

5 De drie interne defensielinies: “Three lines of defence model”

6 “Three lines of defence model” - Observations

7 Voorbeeld verandering compliance FSI: new way of banking

8 Verantwoordelijkheid voor compliance bij de business
Change of behavior ‘I am accountable’ Changing policies For both internal department and external stakeholders Monitor Keep track on the hard and s DNB culture house Change approach making 1st line responsible and reorganize 2nd line

9 Verankering compliance & integriteit

10 Hard & soft controls op het gebied van integriteit

11 Compliance en integriteit zijn onlosmakelijk met elkaar verbonden

12