©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010.

Presentatie over: "©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010."— Transcript van de presentatie:

1 ©2010 FINNIUS | pagina 1 van 12 Who’s the boss: business or compliance? Andries Doets Matthieu van Straaten 7 oktober 2010

2 ©2010 FINNIUS | pagina 2 van 12 Programma  Goldman Sachs  Regelgeving – positie compliance  Voldoende bevoegdheden / bescherming?  Individuele aansprakelijkheid

3 Goldman Sachs ©2010 FINNIUS | pagina 3 van 12

4 Regelgeving – positie compliance  Wet op het financieel toezicht  Autoriteit  Deskundigheid  Middelen  Toegang tot informatie  Basel Committee ©2010 FINNIUS | pagina 4 van 12

5 Voldoende bevoegdheden / bescherming? ©2010 FINNIUS | pagina 5 van 12

6 Aanbevelingen  Compliance charter  Bescherming positie compliance officer  Business wijzen op eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 6 van 12

7 Individuele aansprakelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 7 van 12

8 Gezamenlijke aansprakelijkheid? ©2010 FINNIUS | pagina 8 van 12

9 Final notice 5 May 2010 (Alpari) “As its MLRO during this period, with responsibility for compliance oversight and money laundering reporting, Chattopadhyay was accountable for these breaches and therefore also received a financial penalty for the failings.” ©2010 FINNIUS | pagina 9 van 12

10 Bescherming eigen positie  Escaleren  Schriftelijke vastlegging  Duidelijke procedures ©2010 FINNIUS | pagina 10 van 12

11 Conclusie  Who’s the boss?  Business  Compliance adviseert, maar met:  gezag  duidelijk instrumentarium  eigen verantwoordelijkheid ©2010 FINNIUS | pagina 11 van 12

12 Discussie ©2010 FINNIUS | pagina 12 van 12